Mejora del Sistema de Prevención del Lavado de Activos para Minera Sotrami, 2024

• Autores: Celis Ureta, Laura Ivonne, Molina Sarmiento, Luiz Sebastian
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2024
• Institución: Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas
• Repositorio: UPC-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorioacademico.upc.edu.pe:10757/682850
• Enlace del recurso: http://hdl.handle.net/10757/682850
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo; Gestión de Riesgos; Sector Minero; Operaciones Sospechosas; Money Laundering and Financing of Terrorism; Risk Management; Mining Sector; Suspicious Operations; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.02.01; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.00.00

En este trabajo de investigación se presenta una propuesta para fortalecer el sistema de prevención del lavado de activos en Minera Sotrami para el año 2024. El objetivo principal es identificar y mitigar los riesgos vinculados al lavado de activos y financiamiento del terrorismo en el sector minero. La investigación subraya la relevancia de la gestión de riesgos en la prevención de estas actividades ilícitas, analizando la situación actual del sector minero en Perú y las operaciones sospechosas asociadas. Se identifican patrones que requieren atención urgente para mejorar la integridad del sector. Se plantean tres (03) alternativas para optimizar el sistema de prevención: la implementación de un proceso de debida diligencia, la creación de una matriz de riesgos y la inclusión de un plan de auditoría anual. Se evalúan los beneficios y desafíos de cada opción, seleccionando la más efectiva para mitigar los riesgos relacionados con el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. La propuesta se enfoca en la implementación de una matriz de riesgos, que permitirá identificar y evaluar sistemáticamente los riesgos asociados. Se considera que esta herramienta es fundamental para la gestión de riesgos y la prevención del lavado de activos en el sector minero, contribuyendo a la sostenibilidad y reputación de Minera Sotrami en un entorno cada vez más regulado.