Análisis de factores de riesgos asociados al lavado de activos en las operaciones financieras de los clientes en la Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, 2016

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La investigación tiene como propósito determinar la magnitud de los riesgos de los principales factores asociados al lavado de activos en las operaciones financieras de los clientes en la Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, para la prevención del lavado de activos a nivel local, regional o...

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Detalles Bibliográficos
Autor: Sánchez Revolledo, Roberto Dante
Formato: tesis de maestría
Fecha de Publicación:2018
Institución:Universidad Privada del Norte
Repositorio:UPN-Institucional
Lenguaje:español
OAI Identifier:oai:repositorio.upn.edu.pe:11537/13872
Enlace del recurso:https://hdl.handle.net/11537/13872
Nivel de acceso:acceso abierto
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description La investigación tiene como propósito determinar la magnitud de los riesgos de los principales factores asociados al lavado de activos en las operaciones financieras de los clientes en la Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, para la prevención del lavado de activos a nivel local, regional o nacional y de esta manera la Gerencia Mancomunada tome decisiones adecuadas. Se estableció como población las series estadísticas de las variables asociadas al riesgo de los principales factores de lavado de activos y número de operaciones financieras de los clientes en la Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, en el año 2016 se encontró 843,217 operaciones y mediante el muestreo aleatorio sistemático se estudió de Julio a Diciembre del 2016 con 402 operaciones, se aplicó una metodología cuantitativa; no experimental y la guía de observación sirvió para recabar los datos y analizarlos con la estadística descriptiva y factorial. Entre los resultados más importante podemos mencionar que las operaciones tiene las siguientes características: existe un 2.2% de cliente sensibles es decir cliente expuesto a un riesgo de lavado de activos. Concluyendo que los riesgos de los principales factores asociados al lavado de activos en las operaciones financieras son altos tanto en los clientes, productos y/o servicios, zona geográfica de la agencia.
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Se estableció como población las series estadísticas de las variables asociadas al riesgo de los principales factores de lavado de activos y número de operaciones financieras de los clientes en la Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, en el año 2016 se encontró 843,217 operaciones y mediante el muestreo aleatorio sistemático se estudió de Julio a Diciembre del 2016 con 402 operaciones, se aplicó una metodología cuantitativa; no experimental y la guía de observación sirvió para recabar los datos y analizarlos con la estadística descriptiva y factorial. Entre los resultados más importante podemos mencionar que las operaciones tiene las siguientes características: existe un 2.2% de cliente sensibles es decir cliente expuesto a un riesgo de lavado de activos. Concluyendo que los riesgos de los principales factores asociados al lavado de activos en las operaciones financieras son altos tanto en los clientes, productos y/o servicios, zona geográfica de la agencia.The purpose of the research is to determine the magnitude of the risks of the main factors associated with money laundering in the financial operations of customers in the Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, for the prevention of money laundering at a local, regional or national level and in this way Joint Management take appropriate decisions. Were established as a population the statistical series of the variables associated with the risk of the main factors of money laundering and the number of financial operations of the clients in the Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, in 2016 there were 843,217 operations and through systematic random sampling was studied from July to December 2016 with 402 operations, a quantitative methodology was applied; Non-experimental and observation guide served to collect the data and analyze them with descriptive and factorial statistics. Among the most important results, we can mention that the operations have the following characteristics: there is a 2.2% of sensitive clients, that is to say, a client exposed to a risk of money laundering. Concluding that the risks of the main factors associated with money laundering in financial operations are high in customers, products and / or services, geographical area of the agency.TesisTrujillo El Molinoapplication/pdfapplication/mswordspaUniversidad Privada del NortePEinfo:eu-repo/semantics/openAccessAtribución-CompartirIgual 2.5 Perúhttps://creativecommons.org/licenses/by-sa/2.5/pe/Universidad Privada del NorteRepositorio Institucional - UPNreponame:UPN-Institucionalinstname:Universidad Privada del Norteinstacron:UPNToma de decisionesEstadísticasClientesOperaciones financierasEvaluación de riesgoshttps://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.02.04Análisis de factores de riesgos asociados al lavado de activos en las operaciones financieras de los clientes en la Caja Municipal de Ahorro y Crédito del Santa, 2016info:eu-repo/semantics/masterThesisSUNEDUUniversidad Privada del Norte. Escuela de Posgrado y Estudios ContinuosMaestríaMaestría Ejecutiva en Administración de EmpresasMaestro en Administración de EmpresasPosgrado18074679https://orcid.org/0000-0003-4207-768232980704413167https://purl.org/pe-repo/renati/level#maestrohttps://purl.org/pe-repo/renati/type#tesisTEXTSanchez Revolledo Roberto Dante.pdf.txtSanchez Revolledo Roberto Dante.pdf.txtExtracted texttext/plain173031https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/5/Sanchez%20Revolledo%20Roberto%20Dante.pdf.txt6a5590e65290994d7c6533133023b64eMD55Sanchez Revolledo Roberto Dante.docx.txtSanchez Revolledo Roberto Dante.docx.txtExtracted texttext/plain166046https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/7/Sanchez%20Revolledo%20Roberto%20Dante.docx.txtfacd7ded9ed142e5e2da7c121a7d7201MD57Autorizacion_Sanchez Revolledo, Roberto Dante.pdf.txtAutorizacion_Sanchez Revolledo, Roberto Dante.pdf.txtExtracted texttext/plain1https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/8/Autorizacion_Sanchez%20Revolledo%2c%20Roberto%20Dante.pdf.txt68b329da9893e34099c7d8ad5cb9c940MD58THUMBNAILSanchez Revolledo Roberto Dante.pdf.jpgSanchez Revolledo Roberto Dante.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg3470https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/6/Sanchez%20Revolledo%20Roberto%20Dante.pdf.jpga7301af3661cd57ba8f5741d7a41fbe1MD56Autorizacion_Sanchez Revolledo, Roberto Dante.pdf.jpgAutorizacion_Sanchez Revolledo, Roberto Dante.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg3486https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/9/Autorizacion_Sanchez%20Revolledo%2c%20Roberto%20Dante.pdf.jpgffdb4f236bc3af27ff32d2dc07802691MD59ORIGINALSanchez Revolledo Roberto Dante.pdfSanchez Revolledo Roberto Dante.pdfapplication/pdf1209517https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/1/Sanchez%20Revolledo%20Roberto%20Dante.pdf14cfd232ca6cc153f0752976f76f1f75MD51Sanchez Revolledo Roberto Dante.docxSanchez Revolledo Roberto Dante.docxapplication/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document1038211https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/4/Sanchez%20Revolledo%20Roberto%20Dante.docx466860c868dc421c99d39cb2fc3bfd3eMD54Autorizacion_Sanchez Revolledo, Roberto Dante.pdfAutorizacion_Sanchez Revolledo, Roberto Dante.pdfapplication/pdf447948https://repositorio.upn.edu.pe/bitstream/11537/13872/3/Autorizacion_Sanchez%20Revolledo%2c%20Roberto%20Dante.pdf6222bc12247d42bd309957026e58a593MD53LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; 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