La gestión de riesgos en la prevención de lavado de activos en las empresas de fondos colectivos en el Perú 2021-2022

• Autor: Janampa Jara, Vladimir
• Formato: tesis de maestría
• Fecha de Publicación: 2023
• Institución: Universidad de San Martín de Porres
• Repositorio: USMP-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.usmp.edu.pe:20.500.12727/12664
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12727/12664
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Gestión de riesgos; Lavado de activos; Plan de riesgos; Nivel de riesgos internos y externos; Plan de comunicaciones; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.09.00

La presente investigación tuvo como objetivo demostrar si, la gestión de riesgos incide en la prevención de lavado de activos en las empresas de fondos colectivos en el Perú, 2021-2022. Su enfoque fue cuantitativo, tipo aplicada, nivel descriptivo explicativo, y diseño no experimental de corte transversal. El instrumento fue el cuestionario, aplicado a una muestra de 92 trabajadores de empresas de fondos colectivos en Perú. Dentro de los resultados el 36.96% de encuestados consideró que casi nunca la gestión de riesgos debe manejarse de manera técnica y oportuna, y el 38.04% que solamente a veces percibe que las medidas adoptadas para prevenir el lavado de activos aportan crecimiento sostenible, además, en el análisis estadístico a través de la Prueba Chi- cuadrado se obtuvo un nivel de significancia de 0.000, concluyendo que la gestión de riesgos incide de manera significativa en la prevención de lavado de activos en las empresas de fondos colectivos en el Perú, 2021-2022, ello debido a que el establecimiento del contexto estratégico y organizacional, implementar un plan de riesgos, controles internos de riesgos, y gestionar una adecuada comunicación entre el personal, logrará mejorar las acciones asociadas a prevenir el lavado de activos en dichas empresas.