El oficial de cumplimiento como mecanismo de fiscalización en las cooperativas de ahorro en prevención al delito de lavado de activos

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La presente investigación fue desarrollada con la finalidad de generar elestablecimiento y desarrollo de bases u pilares científicas que con lleven en poder explicar el fenómeno jurídico que lleva impactando de forma directa en el rol fiscalizador, regulador y supervisor de la SBS ante las Cooperati...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor: Apolinario Hipolito, Erick
Formato: tesis de grado
Fecha de Publicación:2017
Institución:Universidad Cesar Vallejo
Repositorio:UCV-Institucional
Lenguaje:español
OAI Identifier:oai:repositorio.ucv.edu.pe:20.500.12692/114389
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Nivel de acceso:acceso abierto
Materia:Superintendencia de Banca - Seguros y AFP
Unidad de Inteligencia Financiera
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Ministerio Público
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description La presente investigación fue desarrollada con la finalidad de generar elestablecimiento y desarrollo de bases u pilares científicas que con lleven en poder explicar el fenómeno jurídico que lleva impactando de forma directa en el rol fiscalizador, regulador y supervisor de la SBS ante las Cooperativas de Ahorro y Créditos en el Perú en lucha contra el delito de lavado de activos y prevenir que se cometa el acto en mención, es decir la realidad social que se busca analizar es la vulneración directa de los depositantes y ahorristas, la prevención del delito lavado de activos y el salvaguardar la integridad del sistema financiero, en razón a que, ningún sujeto puede encontrarse a la deriva con sus derechos o bienes adquiridos en la sociedad con un latente acto ilícito que podría fácilmente vulnerar su seguridad jurídica o financiera a través de este proceso en el cual podría no garantizar la bancarización dentro del territorio en desarrollo de este acto ilícito, para lo cual a través de la presente se busca analizar y enfocar una correcta hegemonía social. Sin embargo, al existir un enfrentamiento entre las normas en atención a la fiscalización en la ley general del sistema financiero sobre las CAC, es ahí donde con el objetivo de cumplir la fiscalización directa e indirecta es que nace la FENACREP lo cual ha sido mal inferido por la mayoría de CAC, al creer que estas se encuentran libres de elegir si deben ser o no fiscalizadas.
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Sin embargo, al existir un enfrentamiento entre las normas en atención a la fiscalización en la ley general del sistema financiero sobre las CAC, es ahí donde con el objetivo de cumplir la fiscalización directa e indirecta es que nace la FENACREP lo cual ha sido mal inferido por la mayoría de CAC, al creer que estas se encuentran libres de elegir si deben ser o no fiscalizadas.TesisLima NorteEscuela de DerechoDerecho Penal, Procesal Penal, Sistema de Penas, Causas y Formas del Fenómeno CriminalDerecho público y privadoApoyo a la reducción de brechas y carencias en la educación en todos sus nivelesPaz, justicia e instituciones sólidasapplication/pdfspaUniversidad César VallejoPEinfo:eu-repo/semantics/openAccesshttps://creativecommons.org/licenses/by/4.0/Repositorio Institucional - UCVUniversidad César Vallejoreponame:UCV-Institucionalinstname:Universidad Cesar Vallejoinstacron:UCVSuperintendencia de Banca - Seguros y AFPUnidad de Inteligencia FinancieraSuperintendencia Nacional de Aduanas y Administración TributariaMinisterio PúblicoSuperintendencia del Mercado de Valoreshttps://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.00El oficial de cumplimiento como mecanismo de fiscalización en las cooperativas de ahorro en prevención al delito de lavado de activosinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisSUNEDUDerechoUniversidad César Vallejo. Facultad de Derecho y HumanidadesAbogado09949028https://orcid.org/0000-0002-0803-941576438266421016Rodriguez Figueroa, Jose JorgeIsrael Ballena, Cesar AugustoGamarra Ramon, Jose Carloshttps://purl.org/pe-repo/renati/level#tituloProfesionalhttps://purl.org/pe-repo/renati/type#tesisLICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-81748https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/3/license.txt8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33MD53TEXTApolinario_HE-SD.pdf.txtApolinario_HE-SD.pdf.txtExtracted texttext/plain118041https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/4/Apolinario_HE-SD.pdf.txt23a35289c5264d5eb62ffb61c741e5c2MD54Apolinario_HE 1.pdf.txtApolinario_HE 1.pdf.txtExtracted texttext/plain121448https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/6/Apolinario_HE%201.pdf.txt8be4ef3b2a706006f8d1035d1119524fMD56Apolinario_HE.pdf.txtApolinario_HE.pdf.txtExtracted texttext/plain120615https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/10/Apolinario_HE.pdf.txt57e0206fbbdcb7322a0d7690060892f9MD510THUMBNAILApolinario_HE-SD.pdf.jpgApolinario_HE-SD.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg5256https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/5/Apolinario_HE-SD.pdf.jpg7724a96c859c0a869b8035309236a5f4MD55Apolinario_HE 1.pdf.jpgApolinario_HE 1.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg4812https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/7/Apolinario_HE%201.pdf.jpg1e54791a8a5a54e514a4b363448a8bc1MD57Apolinario_HE.pdf.jpgApolinario_HE.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg5622https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/11/Apolinario_HE.pdf.jpge6c0d7ee1e4eb7d191fc6c76a8a89b7fMD511ORIGINALApolinario_HE-SD.pdfApolinario_HE-SD.pdfapplication/pdf1359201https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/8/Apolinario_HE-SD.pdfeeb0968d53aa075644078d051a85b23fMD58Apolinario_HE.pdfApolinario_HE.pdfapplication/pdf1436587https://repositorio.ucv.edu.pe/bitstream/20.500.12692/114389/9/Apolinario_HE.pdf81767f3c62b9b4aa4f2677b7f7c8bda0MD5920.500.12692/114389oai:repositorio.ucv.edu.pe:20.500.12692/1143892023-07-18 22:13:02.909Repositorio de la Universidad César Vallejorepositorio@ucv.edu.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