La implementación obligatoria del compliance corporativo como propuesta de regulación en la gran y mediana empresa

• Autor: Carrillo Cahuas, Erick Omar
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2023
• Institución: Universidad Privada del Norte
• Repositorio: UPN-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.upn.edu.pe:11537/38521
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/11537/38521
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Derecho laboral; Cumplimiento normativo; Gobierno de la empresa; Compliance; Mediana y gran empresa; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01

En el ordenamiento jurídico podemos observar que existen normas en materia de derecho corporativo, que tienen una intersección con la materia penal. Tal es el caso de la Ley N°30424 - Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, la cual instaura el concepto de compliance corporativo, entre otros. El compliance genera una adecuada gestión a nivel de la gran y mediana empresa, permitiéndoles implementar sistemas de cumplimiento adecuado dentro de ellas, en la misma línea que las normas ISO. No obstante, la problemática surge dentro de la mediana y gran empresa, cuando estas no implementan el compliance corporativo, lo cual permitiría contrarrestar y/o mitigar la comisión de delitos y/o gestiones incorrectas dentro de su actividad. En ese sentido, el presente trabajo buscará contestar la siguiente pregunta: ¿Cuáles son los factores que determinan la falta de implementación del compliance corporativo? La tipología de investigación tendrá una contribución teórico- conceptual, donde se basará en la descripción del modelo de previsión, con la finalidad de aportar una herramienta frente a las actuaciones y/o actos ilícitos dentro de la organización en base al modelo preventivo regulado en la ley 30424 (Ley de responsabilidad administrativa de delitos).