Propuesta de mejora del proceso de supervisión en la Superintendencia del Mercado de Valores mediante herramientas de Lean Service para el incremento de la eficiencia institucional

• Autores: Paco Lozano, Joao Alexis, Nicacio Alva, Luis Alberto
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2025
• Institución: Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas
• Repositorio: UPC-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorioacademico.upc.edu.pe:10757/687918
• Enlace del recurso: http://hdl.handle.net/10757/687918
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Lean Service; Supervisión; Eficiencia Operativa; Mejora Continua; Gestión Regulatoria; Supervision; Operational Efficiency; Continuous Improvement; Regulatory Management; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#2.00.00; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.06.02

El trabajo desarrolla una propuesta para mejorar el proceso de supervisión de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), una función esencial para sostener la transparencia y estabilidad del mercado de capitales peruano. El diagnóstico evidenció que, durante el último periodo evaluado, la institución alcanzó sólo 51 de las 60 supervisiones programadas, situación explicada no por falta de personal, sino por un flujo operativo complejo, tiempos prolongados de revisión, retrocesos documentales y una distribución poco equilibrada de la carga entre equipos. Estas condiciones afectaban la oportunidad de la supervisión y limitaban la capacidad preventiva del enfoque basado en riesgos. Frente a ello, el proyecto planteó como objetivo optimizar el proceso e incrementar su eficiencia mediante la adopción de herramientas Lean Service adaptadas al contexto institucional. La propuesta integró la estandarización de procedimientos, un tablero kanban para dar visibilidad al avance de cada expediente, un sistema poka-yoke para evitar errores documentales y una nivelación de carga (Heijunka) que permitió distribuir con mayor justicia el trabajo entre los equipos técnicos. En conjunto, estas herramientas redefinieron el flujo operativo bajo un enfoque más ordenado, predecible y orientado a resultados. La validación realizada mediante simulación confirmó mejoras sustantivas: el ciclo total se redujo a 85 días, la capacidad efectiva aumentó a 64 supervisiones anuales y los errores en informe disminuyeron de manera significativa. Estos resultados muestran que una intervención bien diseñada puede fortalecer la eficiencia y coherencia del proceso, mejorar la coordinación interna y contribuir a una supervisión más ágil y confiable para el mercado.