Mejora del proceso de implementación del manual de prevención de lavado de activos en una empresa que brinda soluciones de transporte
Descripción del Articulo
El presente trabajo de investigación tiene como objetivo analizar y evaluar alternativas de solución para la implementación del manual de prevención de lavado de activos, de acuerdo con la normativa de la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS); para ello, el aspecto metodológico empleado es de ti...
| Autores: | , |
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| Formato: | tesis de grado |
| Fecha de Publicación: | 2023 |
| Institución: | Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas |
| Repositorio: | UPC-Institucional |
| Lenguaje: | español |
| OAI Identifier: | oai:repositorioacademico.upc.edu.pe:10757/671685 |
| Enlace del recurso: | http://hdl.handle.net/10757/671685 |
| Nivel de acceso: | acceso abierto |
| Materia: | Lavado de activos Políticas de prevención Manual de prevención Oficial de cumplimiento Operaciones sospechosas Money laundering Prevention policies Prevention manual Compliance officer Suspicious operations https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.02.04 https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.00.00 |
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Mejora del proceso de implementación del manual de prevención de lavado de activos en una empresa que brinda soluciones de transporte Mendoza Carhuapuma, Maribel Nelly Lavado de activos Políticas de prevención Manual de prevención Oficial de cumplimiento Operaciones sospechosas Money laundering Prevention policies Prevention manual Compliance officer Suspicious operations https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.02.04 https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.00.00 |
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El presente trabajo de investigación tiene como objetivo analizar y evaluar alternativas de solución para la implementación del manual de prevención de lavado de activos, de acuerdo con la normativa de la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS); para ello, el aspecto metodológico empleado es de tipo mixto. El recojo de datos se realizó a través de una entrevista al ejecutivo de una empresa comercializadora de vehículos que brinda soluciones de transporte; asimismo, se realizó una encuesta al personal relacionado con la aplicación de políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos en la empresa. Cabe mencionar que la evaluación de alternativas fue mediante la aplicación de un análisis comparativo, empleada como herramienta de gestión empresarial, siendo el resultado final el efectuar la contratación de un especialista en la normativa SBS de prevención de lavado de activos, quien será responsable de la implementación del manual del Sistema de Prevención de Lavado de Activos (SPLA) en la empresa y su retroalimentación para los ajustes pertinentes en concordancia con lo establecido por la SBS. |
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5247aaed7b02bf85b83767f161278611Del Castillo Pinto, Carlos Alonso76556f56c207b9630a6d6a27520a05c15007ce101c7ffb3d5b8abb74ef581ba1135500Mendoza Carhuapuma, Maribel NellyTamani Vargas, Juana Vanessa2024-01-23T17:50:10Z2024-01-23T17:50:10Z2023-11-15http://hdl.handle.net/10757/671685000000012196144XEl presente trabajo de investigación tiene como objetivo analizar y evaluar alternativas de solución para la implementación del manual de prevención de lavado de activos, de acuerdo con la normativa de la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS); para ello, el aspecto metodológico empleado es de tipo mixto. El recojo de datos se realizó a través de una entrevista al ejecutivo de una empresa comercializadora de vehículos que brinda soluciones de transporte; asimismo, se realizó una encuesta al personal relacionado con la aplicación de políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos en la empresa. Cabe mencionar que la evaluación de alternativas fue mediante la aplicación de un análisis comparativo, empleada como herramienta de gestión empresarial, siendo el resultado final el efectuar la contratación de un especialista en la normativa SBS de prevención de lavado de activos, quien será responsable de la implementación del manual del Sistema de Prevención de Lavado de Activos (SPLA) en la empresa y su retroalimentación para los ajustes pertinentes en concordancia con lo establecido por la SBS.The objective of this research work is to analyze and evaluate alternative solutions for the implementation of the money laundering prevention manual, in accordance with the regulations of the Superintendency of Banking and Insurance (SBS); for this, the methodological aspect used is mixed. Data collection was carried out through an interview with the executive of a vehicle marketing company that provides transportation solutions; likewise, a survey was conducted among personnel related to the application of money laundering prevention policies and procedures in the company. It is worth mentioning that the evaluation of alternatives was through the application of a comparative analysis, used as a business management tool, with the final result being the hiring of a specialist in the SBS regulations for the prevention of money laundering, who will be responsible for the implementation of the manual of the Money Laundering Prevention System (SPLA) in the company and its feedback for the pertinent adjustments in accordance with what is established by the SBS.Trabajo de Suficiencia ProfesionalODS 8: Trabajo decente y crecimiento económicoODS 16: Paz, justicia e instituciones sólidasODS 17: Alianzas para lograr los objetivosapplication/pdfapplication/epubapplication/mswordspaUniversidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)PEinfo:eu-repo/semantics/openAccesshttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0/Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC)Repositorio Académico - UPCreponame:UPC-Institucionalinstname:Universidad Peruana de Ciencias Aplicadasinstacron:UPCLavado de activosPolíticas de prevenciónManual de prevenciónOficial de cumplimientoOperaciones sospechosasMoney launderingPrevention policiesPrevention manualCompliance officerSuspicious operationshttps://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.02.04https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.00.00Mejora del proceso de implementación del manual de prevención de lavado de activos en una empresa que brinda soluciones de transporteImprovement of the implementation process of the money laundering prevention manual in a company that provides transportation solutionsinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisTrabajo de Suficiencia ProfesionalSUNEDUUniversidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC). División de Estudios Profesionales para Ejecutivos (EPE)LicenciaturaAdministración de EmpresasLicenciado en Administración de Empresas2024-01-23T20:30:59Zhttps://purl.org/pe-repo/renati/type#trabajoDeSuficienciaProfesional0009-0007-7525-272X43338655https://purl.org/pe-repo/renati/level#tituloProfesional413056Ojeda Pino, Jorge LuisJáuregui Arroyo, Ralphi Ricardo1064428344244715CONVERTED2_3866765Mendoza_CM.pdfMendoza_CM.pdfapplication/pdf2110333https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/8/Mendoza_CM.pdff45da925d985a51552261855dc70d431MD58falseTHUMBNAILMendoza_CM.pdf.jpgMendoza_CM.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg32132https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/7/Mendoza_CM.pdf.jpg8e1ef91711d8d86019b4b306a07dcd55MD57falseMendoza_CM_Autorizaciónpublicación.pdf.jpgMendoza_CM_Autorizaciónpublicación.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg30391https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/10/Mendoza_CM_Autorizaci%c3%b3npublicaci%c3%b3n.pdf.jpg245bfa56a1d2591a01974cd249e2cc0dMD510falseMendoza_CM_Reportesimilitud.pdf.jpgMendoza_CM_Reportesimilitud.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg48095https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/12/Mendoza_CM_Reportesimilitud.pdf.jpg33a55e72cff52f7642314e1712e37eeaMD512falseMendoza_CM_Actasimilitud.pdf.jpgMendoza_CM_Actasimilitud.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg43138https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/14/Mendoza_CM_Actasimilitud.pdf.jpgd1df1e30a21abf5cda01b00c6100e1a3MD514falseTEXTMendoza_CM.pdf.txtMendoza_CM.pdf.txtExtracted texttext/plain53836https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/6/Mendoza_CM.pdf.txtb92fe063b53d0febd7e0a677b8170cd7MD56falseMendoza_CM_Autorizaciónpublicación.pdf.txtMendoza_CM_Autorizaciónpublicación.pdf.txtExtracted texttext/plain2848https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/9/Mendoza_CM_Autorizaci%c3%b3npublicaci%c3%b3n.pdf.txtaef818b208c0532321c8a29283f8bc3fMD59falseMendoza_CM_Reportesimilitud.pdf.txtMendoza_CM_Reportesimilitud.pdf.txtExtracted texttext/plain2223https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/11/Mendoza_CM_Reportesimilitud.pdf.txt31cf8ff0e951ab97a870b07b61a9e351MD511falseMendoza_CM_Actasimilitud.pdf.txtMendoza_CM_Actasimilitud.pdf.txtExtracted texttext/plain1299https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/13/Mendoza_CM_Actasimilitud.pdf.txt44db8c3c24991ce6e083c8ef4f33eee9MD513falseORIGINALMendoza_CM.pdfMendoza_CM.pdfapplication/pdf2833848https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/1/Mendoza_CM.pdfad71a74b8746dfd9745775f8bab42d88MD51trueMendoza_CM.docxMendoza_CM.docxapplication/vnd.openxmlformats-officedocument.wordprocessingml.document3398581https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/2/Mendoza_CM.docx28b7dcc5087d01b0d61eba777a9f026fMD52falseMendoza_CM_Autorizaciónpublicación.pdfMendoza_CM_Autorizaciónpublicación.pdfapplication/pdf222168https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/3/Mendoza_CM_Autorizaci%c3%b3npublicaci%c3%b3n.pdfc9db739de4d48f936338cc769e403718MD53falseMendoza_CM_Reportesimilitud.pdfMendoza_CM_Reportesimilitud.pdfapplication/pdf7950742https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/4/Mendoza_CM_Reportesimilitud.pdf0f65ca049b0156d47f58f3d5d105bc85MD54falseMendoza_CM_Actasimilitud.pdfMendoza_CM_Actasimilitud.pdfapplication/pdf121017https://repositorioacademico.upc.edu.pe/bitstream/10757/671685/5/Mendoza_CM_Actasimilitud.pdf8fd535c9b97208aee4c3719858fc2fcbMD55false10757/671685oai:repositorioacademico.upc.edu.pe:10757/6716852024-07-14 20:57:46.009Repositorio académico upcupc@openrepository.com |
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Nota importante:
La información contenida en este registro es de entera responsabilidad de la institución que gestiona el repositorio institucional donde esta contenido este documento o set de datos. El CONCYTEC no se hace responsable por los contenidos (publicaciones y/o datos) accesibles a través del Repositorio Nacional Digital de Ciencia, Tecnología e Innovación de Acceso Abierto (ALICIA).
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