Sistema de calificación de riesgos y perfilamiento individual de clientes para la gestión de riesgos del lavado de activos y financiación del terrorismo – sector banca y finanzas

• Autor: Reyes Alanya, Gabriela Marisol
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2019
• Institución: Universidad Tecnológica del Perú
• Repositorio: UTP-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.utp.edu.pe:20.500.12867/2144
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12867/2144
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Sistemas de identificación; Sistemas de información administrativa; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#2.02.04

En el presente proyecto se propone un Sistema de Calificación de Riesgos y Perfilamiento Individual de Clientes para la Gestión de Riesgos del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo el cual puede ser aplicado en el sector de banca y finanzas. Se indica que, en el primer capítulo, se precisó la situación actual dentro del marco interno y regulatorio local para el sistema financiero, en tal sentido describir, definir y formular la problemática, y con este fundamento establecer el alcance del proyecto, los objetivos generales y específicos. Se indica que, en el segundo capítulo, el establecimiento del fundamento teórico, la metodología que será aplicada al desarrollo del proyecto. En este capítulo también establecemos los requerimientos identificados, los cuales son la base para iniciar el desarrollo del proyecto. Se indica que, en el tercer capítulo, que con la finalidad de cumplir con las directrices impartidas para la calificación de riesgos de lavado de activos se realiza el análisis y diseño. En este capítulo se desarrolla la metodología desarrollada para la calificación de riesgos y se utilizan los artefactos de UML en tal sentido se elaboran los diagramas de caso de uso, diagramas de actividades y diagrama de secuencia. Se indica que, en el cuarto capítulo, se muestran los resultados y el presupuesto utilizado para fundamentar la viabilidad del desarrollo del presente proyecto.