La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad

Descripción del Articulo

La incorporación de la persona jurídica como sujeto responsable pasible de sanciones autónomas en el ámbito penal demanda la necesidad de una nueva concepción de la dogmática, donde se debe establecer de forma clara los ámbitos de responsabilidad de la empresa y sus integrantes, y de forma antagónic...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor: Rojas Alcarraz, Jack Melchor
Formato: tesis de maestría
Fecha de Publicación:2025
Institución:Universidad de San Martín de Porres
Repositorio:USMP-Institucional
Lenguaje:español
OAI Identifier:oai:repositorio.usmp.edu.pe:20.500.12727/18605
Enlace del recurso:https://hdl.handle.net/20.500.12727/18605
Nivel de acceso:acceso abierto
Materia:Persona jurídica
Responsabilidad penal
Compliance
https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
id USMP_807c5befcbf95a4048ccee6e816efd23
oai_identifier_str oai:repositorio.usmp.edu.pe:20.500.12727/18605
network_acronym_str USMP
network_name_str USMP-Institucional
repository_id_str 2089
dc.title.es_PE.fl_str_mv La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
title La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
spellingShingle La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
Rojas Alcarraz, Jack Melchor
Persona jurídica
Responsabilidad penal
Compliance
https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
title_short La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
title_full La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
title_fullStr La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
title_full_unstemmed La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
title_sort La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
author Rojas Alcarraz, Jack Melchor
author_facet Rojas Alcarraz, Jack Melchor
author_role author
dc.contributor.advisor.fl_str_mv Milla Vásquez, Diana Gisella
dc.contributor.author.fl_str_mv Rojas Alcarraz, Jack Melchor
dc.subject.es_PE.fl_str_mv Persona jurídica
Responsabilidad penal
Compliance
topic Persona jurídica
Responsabilidad penal
Compliance
https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
dc.subject.ocde.es_PE.fl_str_mv https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01
description La incorporación de la persona jurídica como sujeto responsable pasible de sanciones autónomas en el ámbito penal demanda la necesidad de una nueva concepción de la dogmática, donde se debe establecer de forma clara los ámbitos de responsabilidad de la empresa y sus integrantes, y de forma antagónica las causas de atenuación o extinción de responsabilidad. Una de las causas de exención y/o atenuación de responsabilidad penal de la empresa se encuentra en la correcta gestión de un modelo de prevención previo a la comisión delictiva. Sin embargo, la tenue regulación respecto al compliance impide conocer su ámbito de aplicación y el rol que cumplen los gestores del mismo. En ese sentido, la designación de un oficial de cumplimiento conlleva al equívoco pensamiento de considerar que esa designación lo erige como un garante que debe evitar los delitos empresariales desconociendo su naturaleza, funciones y orientación empresarial de la que deriva. Estos aspectos muestran el panorama general que serán abordados en el presente trabajo de investigación.
publishDate 2025
dc.date.accessioned.none.fl_str_mv 2025-08-15T21:35:01Z
dc.date.available.none.fl_str_mv 2025-08-15T21:35:01Z
dc.date.issued.fl_str_mv 2025
dc.type.es_PE.fl_str_mv info:eu-repo/semantics/masterThesis
dc.type.version.es_PE.fl_str_mv info:eu-repo/semantics/publishedVersion
format masterThesis
status_str publishedVersion
dc.identifier.uri.none.fl_str_mv https://hdl.handle.net/20.500.12727/18605
url https://hdl.handle.net/20.500.12727/18605
dc.language.iso.es_PE.fl_str_mv spa
language spa
dc.relation.ispartof.fl_str_mv SUNEDU
dc.rights.es_PE.fl_str_mv info:eu-repo/semantics/openAccess
dc.rights.uri.es_PE.fl_str_mv https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/
eu_rights_str_mv openAccess
rights_invalid_str_mv https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/
dc.format.es_PE.fl_str_mv application/pdf
dc.format.extent.es_PE.fl_str_mv 118 p.
dc.publisher.es_PE.fl_str_mv Universidad de San Martín de Porres
dc.publisher.country.es_PE.fl_str_mv PE
dc.source.none.fl_str_mv Repositorio Académico USMP
Universidad de San Martín de Porres - USMP
reponame:USMP-Institucional
instname:Universidad de San Martín de Porres
instacron:USMP
instname_str Universidad de San Martín de Porres
instacron_str USMP
institution USMP
reponame_str USMP-Institucional
collection USMP-Institucional
bitstream.url.fl_str_mv https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/1/rojas_ajm.pdf
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/2/f_rojas_ajm.pdf
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/3/r_rojas_ajm.pdf
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/4/a_rojas_ajm.pdf
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/5/license.txt
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/6/rojas_ajm.pdf.txt
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/8/f_rojas_ajm.pdf.txt
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/10/r_rojas_ajm.pdf.txt
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/12/a_rojas_ajm.pdf.txt
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/7/rojas_ajm.pdf.jpg
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/9/f_rojas_ajm.pdf.jpg
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/11/r_rojas_ajm.pdf.jpg
https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/13/a_rojas_ajm.pdf.jpg
bitstream.checksum.fl_str_mv 5289dce3c6fd50c43974ed4c35e79ea1
20de9769ac7f70d232cf73e5de1bf6ed
642ecec720364dcca248488ff1592b2a
f95713d493f22c394cf21cf1376edcf3
8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33
1bfd01ae85be6b88ce5144295937a99a
482f6f9ae1b6d0834ddaec333779f4a2
630e61e3d96f50a6a8e07b64fd88754d
68b329da9893e34099c7d8ad5cb9c940
538594f580c08524f62fbedc10a0b583
481ec97954c9b4f8e71e50df26360f0e
5757ff1b7a848bcdeb6075053b6feb1a
756cf8aec32d96a3a093afba9365fb9d
bitstream.checksumAlgorithm.fl_str_mv MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
MD5
repository.name.fl_str_mv REPOSITORIO ACADEMICO USMP
repository.mail.fl_str_mv repositorio@usmp.pe
_version_ 1851964548963106816
spelling Milla Vásquez, Diana GisellaRojas Alcarraz, Jack Melchor2025-08-15T21:35:01Z2025-08-15T21:35:01Z2025https://hdl.handle.net/20.500.12727/18605La incorporación de la persona jurídica como sujeto responsable pasible de sanciones autónomas en el ámbito penal demanda la necesidad de una nueva concepción de la dogmática, donde se debe establecer de forma clara los ámbitos de responsabilidad de la empresa y sus integrantes, y de forma antagónica las causas de atenuación o extinción de responsabilidad. Una de las causas de exención y/o atenuación de responsabilidad penal de la empresa se encuentra en la correcta gestión de un modelo de prevención previo a la comisión delictiva. Sin embargo, la tenue regulación respecto al compliance impide conocer su ámbito de aplicación y el rol que cumplen los gestores del mismo. En ese sentido, la designación de un oficial de cumplimiento conlleva al equívoco pensamiento de considerar que esa designación lo erige como un garante que debe evitar los delitos empresariales desconociendo su naturaleza, funciones y orientación empresarial de la que deriva. Estos aspectos muestran el panorama general que serán abordados en el presente trabajo de investigación.Sede Centralapplication/pdf118 p.spaUniversidad de San Martín de PorresPEinfo:eu-repo/semantics/openAccesshttps://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/Repositorio Académico USMPUniversidad de San Martín de Porres - USMPreponame:USMP-Institucionalinstname:Universidad de San Martín de Porresinstacron:USMPPersona jurídicaResponsabilidad penalCompliancehttps://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidadinfo:eu-repo/semantics/masterThesisinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionSUNEDUMaestro en Derecho en Ciencias PenalesUniversidad de San Martín de Porres. Facultad de Derecho. Unidad de PosgradoDerecho en Ciencias Penales42267304https://orcid.org/0000-0003-1237-939946897548421057Avila Herrera, Henry JoseCarrión Diaz, Juan ElíasSilva Sanchez, Aurora Stephanyhttps://purl.org/pe-repo/renati/level#maestrohttps://purl.org/pe-repo/renati/type#tesisORIGINALrojas_ajm.pdfrojas_ajm.pdfTrabajoapplication/pdf977250https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/1/rojas_ajm.pdf5289dce3c6fd50c43974ed4c35e79ea1MD51f_rojas_ajm.pdff_rojas_ajm.pdfAutorizaciónapplication/pdf137046https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/2/f_rojas_ajm.pdf20de9769ac7f70d232cf73e5de1bf6edMD52r_rojas_ajm.pdfr_rojas_ajm.pdfSimilitudapplication/pdf1274925https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/3/r_rojas_ajm.pdf642ecec720364dcca248488ff1592b2aMD53a_rojas_ajm.pdfa_rojas_ajm.pdfActaapplication/pdf215673https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/4/a_rojas_ajm.pdff95713d493f22c394cf21cf1376edcf3MD54LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-81748https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/5/license.txt8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33MD55TEXTrojas_ajm.pdf.txtrojas_ajm.pdf.txtExtracted texttext/plain179955https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/6/rojas_ajm.pdf.txt1bfd01ae85be6b88ce5144295937a99aMD56f_rojas_ajm.pdf.txtf_rojas_ajm.pdf.txtExtracted texttext/plain3952https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/8/f_rojas_ajm.pdf.txt482f6f9ae1b6d0834ddaec333779f4a2MD58r_rojas_ajm.pdf.txtr_rojas_ajm.pdf.txtExtracted texttext/plain207939https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/10/r_rojas_ajm.pdf.txt630e61e3d96f50a6a8e07b64fd88754dMD510a_rojas_ajm.pdf.txta_rojas_ajm.pdf.txtExtracted texttext/plain1https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/12/a_rojas_ajm.pdf.txt68b329da9893e34099c7d8ad5cb9c940MD512THUMBNAILrojas_ajm.pdf.jpgrojas_ajm.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg5238https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/7/rojas_ajm.pdf.jpg538594f580c08524f62fbedc10a0b583MD57f_rojas_ajm.pdf.jpgf_rojas_ajm.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg6981https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/9/f_rojas_ajm.pdf.jpg481ec97954c9b4f8e71e50df26360f0eMD59r_rojas_ajm.pdf.jpgr_rojas_ajm.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg5042https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/11/r_rojas_ajm.pdf.jpg5757ff1b7a848bcdeb6075053b6feb1aMD511a_rojas_ajm.pdf.jpga_rojas_ajm.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg5352https://repositorio.usmp.edu.pe/bitstream/20.500.12727/18605/13/a_rojas_ajm.pdf.jpg756cf8aec32d96a3a093afba9365fb9dMD51320.500.12727/18605oai:repositorio.usmp.edu.pe:20.500.12727/186052025-09-08 10:44:16.401REPOSITORIO ACADEMICO USMPrepositorio@usmp.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
score 13.070885
La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad
Nota importante:
La información contenida en este registro es de entera responsabilidad de la institución que gestiona el repositorio institucional donde esta contenido este documento o set de datos. El CONCYTEC no se hace responsable por los contenidos (publicaciones y/o datos) accesibles a través del Repositorio Nacional Digital de Ciencia, Tecnología e Innovación de Acceso Abierto (ALICIA).

Ejemplares Similares