La responsabilidad penal del compliance officer: consideraciones dogmáticas para determinar su responsabilidad

• Autor: Rojas Alcarraz, Jack Melchor
• Formato: tesis de maestría
• Fecha de Publicación: 2025
• Institución: Universidad de San Martín de Porres
• Repositorio: USMP-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.usmp.edu.pe:20.500.12727/18605
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12727/18605
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Persona jurídica; Responsabilidad penal; Compliance; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01

La incorporación de la persona jurídica como sujeto responsable pasible de sanciones autónomas en el ámbito penal demanda la necesidad de una nueva concepción de la dogmática, donde se debe establecer de forma clara los ámbitos de responsabilidad de la empresa y sus integrantes, y de forma antagónica las causas de atenuación o extinción de responsabilidad. Una de las causas de exención y/o atenuación de responsabilidad penal de la empresa se encuentra en la correcta gestión de un modelo de prevención previo a la comisión delictiva. Sin embargo, la tenue regulación respecto al compliance impide conocer su ámbito de aplicación y el rol que cumplen los gestores del mismo. En ese sentido, la designación de un oficial de cumplimiento conlleva al equívoco pensamiento de considerar que esa designación lo erige como un garante que debe evitar los delitos empresariales desconociendo su naturaleza, funciones y orientación empresarial de la que deriva. Estos aspectos muestran el panorama general que serán abordados en el presente trabajo de investigación.