Función de análisis de la unidad de inteligencia financiera y la detección de operaciones sospechosas de lavado de activos provenientes del narcotráfico

• Autor: Castillo Cruzado, Melissa María
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2018
• Institución: Universidad Cesar Vallejo
• Repositorio: UCV-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.ucv.edu.pe:20.500.12692/33450
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12692/33450
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Unidad de inteligencia financiera; Superintendencia de Banca y Seguros y AFP’s; Lavado de activos; Informes de inteligencia financiera; Reporte de operaciones sospechosas; Sujetos obligados; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01

La presente investigación es de tipo aplicada, con un enfoque cualitativo, el método que fue utilizado, es el de teoría fundamentada, esta investigación ha tenido como objetivo general: Determinar la manera en que la Función de Análisis de la Unidad de Inteligencia Financiera repercute en la detección de operaciones sospechosas de Lavado de Activos provenientes del narcotráfico, 2017. Así mismo se planteó tres objetivos específicos para complementar el objetivo general, que al inicio se planteó, siendo estos: objetivo específico 1: Determinar la manera en que la obligación de emisión de reportes por parte de los sujetos obligados promueve la detección de operaciones sospechosas de Lavado de Activos provenientes del narcotráfico; objetivo específico 2: Identificar la forma como la elaboración de informes de Inteligencia Financiera con los análisis pertinentes, juega un rol importante en la labor de la Unidad de Inteligencia Financiera en contra del lavado de activos proveniente del narcotráfico y como objetivo específico 3: Describir el modo en que la detección de operaciones sospechosas de Lavado de Activos coopera a que los agentes sean declarados responsables penalmente y su conducta no quede impune, teniendo actualmente el apoyo de levantamiento del secreto bancario. En la presente investigación, se tiene como población todas aquellas operaciones sospechosas que no tienen un sustento fehaciente y legal del dinero, lo cual ocasionan una afectación al orden socioeconómico y la correcta administración de justicia. Con la finalidad de alcanzar los objetivos planteados en el presente trabajo de investigación, se aplicó la técnica de entrevista a 10 personas entre ellos, jueces, fiscales y procuradores especializados en el tema de lavado de activos, así también como la utilización de guía documental y cuestionario; resultados que fueron con dirección a la corroboración de los supuestos jurídicos que se planteó al inicio de la investigación a partir de la formulación del problema general y problemas específicos. Para poder contribuir, como en sí, debe esta entidad realizar un informe de inteligencia adecuado que sirva como fundamento jurídico para que el Ministerio Publico pueda concretar sus acusaciones, además que sirva como medio probatorio en la etapa de investigación. Para así poder una buena acusación debe contener un buen informe con, lo cual a través la UIF debe aplicar correctamente sus funciones y no quedarse en la esfera meramente teórica.