Cumplimiento sin Cumplimiento. La UIF–Perú incorporada a la SBS, oficial sin autonomía, la función a dedicación no exclusiva: una ventana hacia el lavado de activos

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In this article, the author points out the legal deficiencies of the money laundering prevention system: the regulatory deficiencies and competence of the regulatory entities that have contributed to the imperfection to strengthen the prevention system, the little functional autonomy of the UIF-Peru...

Descripción completa

Detalles Bibliográficos
Autor: Puémape Postigo, Daniel Ángel
Formato: artículo
Fecha de Publicación:2021
Institución:Universidad de Lima
Repositorio:Revistas - Universidad de Lima
Lenguaje:español
OAI Identifier:oai:revistas.ulima.edu.pe:article/5299
Enlace del recurso:https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/5299
Nivel de acceso:acceso abierto
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spelling Cumplimiento sin Cumplimiento. La UIF–Perú incorporada a la SBS, oficial sin autonomía, la función a dedicación no exclusiva: una ventana hacia el lavado de activosPuémape Postigo, Daniel Ángel compliancepreventionmoney launderingUIFcumplimientoprevenciónlavado de activosUIF-PerúIn this article, the author points out the legal deficiencies of the money laundering prevention system: the regulatory deficiencies and competence of the regulatory entities that have contributed to the imperfection to strengthen the prevention system, the little functional autonomy of the UIF-Peru incorporated to the SBS in the role of its functions, the non-exclusive dedication and lack of autonomy of the compliance officer, the lack of prevention and control willingness of shareholders and managers ready to assume risks and criminal consequences in the organization, and the confidentiality of reserved reports are some of the deficiencies towards a money laundering window.En el presente artículo, el autor señala tajantemente las deficiencias legales del sistema de prevención de lavado de activos: las deficiencias normativas y competencia de los entes reguladores que han contribuido a la imperfección para fortalecer el sistema de prevención, la poca autonomía funcional de la UIF-Perú incorporada a la SBS en el rol de sus funciones, la dedicación no exclusiva y la falta de autonomía del oficial de cumplimiento, la falta de prevención y voluntad de control de los dueños y directivos prontos a asumir riesgos y consecuencias penales en la organización, y la reserva de los informes confidenciales son algunas de las deficiencias hacia una ventana del lavado de activos.Universidad de Lima. Alumnos de la Facultad de Comunicación2021-08-02info:eu-repo/semantics/articleinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionapplication/pdfhttps://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/529910.26439/advocatus2021.n040.5299Advocatus; No. 040 (2021); 275-284Advocatus; Núm. 040 (2021); 275-2842523-62611996-477310.26439/advocatus2021.n040reponame:Revistas - Universidad de Limainstname:Universidad de Limainstacron:ULIMAspahttps://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/5299/5096https://creativecommons.org/licenses/by/4.0info:eu-repo/semantics/openAccessoai:revistas.ulima.edu.pe:article/52992021-08-12T01:47:59Z
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