Tratamiento jurídico del compliance penal como marco normativo para la prevención de la responsabilidad penal en las pequeñas empresas

• Autores: Caffo Carazas, Jorge Juan, Chamaya Huamán, José Luis
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2022
• Institución: Universidad Tecnológica del Perú
• Repositorio: UTP-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.utp.edu.pe:20.500.12867/6784
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12867/6784
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Compliance penal; Responsabilidad penal; Pequeñas empresas; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.00

El presente estudio de investigación tiene por finalidad la obtención del Grado de Abogado en la Universidad Tecnológica del Perú. Este trabajo se llevó a cabo, siguiendo una metodología de corte cualitativo a través del análisis documental mediante la revisión de la jurisprudencia nacional, estas son sentencias de casación de la Corte Suprema de Justicia. Asimismo, se realizaron algunas entrevistas a magistrados, jueces, fiscales y abogados especializados en el tema. En tal sentido, nos centraremos en ver cuánto el compliance penal en el empresariado nacional tiene arraigo y cómo llegan a instancia judicial, so pena de responsabilidad penal de la persona jurídica. En cuanto, al espectro de indagación podría considerarse amplio, pero, se va considerar en especial atención a la pequeña empresa dentro del marco jurídico de la ley 30424. Atendiendo, a su posible implementación de programa de compliance, elementos que necesita y sus consecuencias jurídicas al no compliance.