Análisis de la responsabilidad penal de las medianas empresas en delitos económicos en el marco del cumplimiento normativo en Lima Metropolitana, 2024

• Autor: Castro Ferro, Adriana Maria del Carmen
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2025
• Institución: Universidad Tecnológica del Perú
• Repositorio: UTP-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.utp.edu.pe:20.500.12867/13223
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12867/13223
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Cumplimiento normativo; Responsabilidad penal; Delitos económicos; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.00

El estudio abordó la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la criminalidad económica, enfocándose en la controversia sobre la implementación de modelos de prevención de riesgo en las medianas empresas, se identificó que, mientras las grandes empresas estaban obligadas por ley a adoptar programas de cumplimiento normativo, las medianas gozaban de un estatus facultativo que limitaba la efectividad preventiva. El objetivo fue analizar cómo se relaciona la responsabilidad penal de las empresas en delitos económicos con el cumplimiento normativo Lima, 2024. Asimismo, la investigación se desarrolló mediante un enfoque cualitativo, con diseño descriptivo, utilizando técnicas de revisión documental y análisis comparativo de la normativa. Los resultados evidenciaron que la facultativa para las medianas empresas generaba insuficientes incentivos para implementar modelos de prevención debilitando la función preventiva del derecho penal. También, fue evaluar la regulación vigente para proponer mejoras que incentiven la adopción de medidas de compliance en dichas organizaciones. En ese sentido, se concluyó que era necesario contar con una regulación proporcional y adaptada a la estructura y capacidad económica de cada empresa para evitar vacíos legales que fomenten la impunidad en el ámbito empresarial.