Sistema de garantías procesales en la responsabilidad penal de personas jurídicas, Chepén, 2024

• Autor: Garcia Bardales, Aresis Eliana
• Formato: tesis de maestría
• Fecha de Publicación: 2025
• Institución: Universidad Cesar Vallejo
• Repositorio: UCV-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.ucv.edu.pe:20.500.12692/164373
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12692/164373
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Sistema de garantías; Responsabilidad penal; Personas jurídicas; Sistema administrativo; Sistema penal; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.02

En la presente tesis se planteó como objetivo general el determinar qué sistema de garantías procesales es aplicable en la responsabilidad penal de la persona jurídica. Como ODS, se tuvo el número 16, Paz, justicia e instituciones sólidas. La investigación presenta un enfoque cualitativo, tipo básico y un diseño fenomenológico. Del resultado, se obtuvo consenso en mencionar que para seleccionar un sistema de garantías procesales adecuado para la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es esencial tener en cuenta criterios y principios que aseguren una aplicación justa y proporcional en línea con el derecho comparado, por lo que se destacan principios claves como el principio de proporcionalidad y equidad, el de legalidad y precisión normativa, la garantía de derecho de defensa, la responsabilidad autónoma vs. Derivada, el de prevención y compliance, y el de colaboración en la investigación. Finalmente se arribó a la conclusión que la responsabilidad penal de una persona jurídica puede ser excluida si la empresa implementa de manera efectiva sistemas de prevención de lavado de activos (compliance) en sus operaciones comerciales. Esto responde a un enfoque de política criminal en el que el Estado delega parte de su tarea de persecución penal a las empresas privadas.