Ampliación de los plazos del proceso de formalización minera extraordinaria y su relación con el delito de lavado de activos en la región de Puno

• Autores: Calla Condori, Mirian, Ovalle Machaca, Josue Arturo
• Formato: tesis de grado
• Fecha de Publicación: 2025
• Institución: Universidad Continental
• Repositorio: CONTINENTAL-Institucional
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:repositorio.continental.edu.pe:20.500.12394/19230
• Enlace del recurso: https://hdl.handle.net/20.500.12394/19230
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Industria minera; Lavado de activos; Minería artesanal; Sector informal; Mining industry; Money laundering; Artisanal mining; Informal sector; https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.01

Esta investigación analizó la relación entre las ampliaciones del Proceso de Formalización Minera Extraordinaria y el delito de lavado de activos en la región de Puno. El estudio combinó métodos cuantitativos (encuestas a actores claves) y cualitativos (análisis documental), revelando tres hallazgos centrales: Primer hallazgo, se identificó una correlación positiva moderada (ρ = 0.72) entre las ampliaciones del proceso y el incremento de operaciones de lavado de activos, particularmente por la combinación de plazos extensos sin un final determinado y limitada capacidad de mecanismos de fiscalización para que el proceso se utilice para fines ilícitos. Como segundo hallazgo, se identificó una correlación positiva moderada (ρ = 0.65), el análisis demostró que la insuficiente fiscalización de parte de las entidades genera condiciones de prácticas ilegales, según datos recopilados. Como tercer hallazgo, se identificó una correlación positiva alta (ρ = - 0.78) se evidenció un círculo vicioso entre ampliaciones de plazos y un cumplimiento mínimo de requisitos para completar el Proceso de Formalización Minera Extraordinaria, como resultado de la investigación documentaria solo el 0.73 % del total de inscritos en el REINFO ha logrado presentar y cumplir todos los requisitos para ser un minero formal. Como cuarto hallazgo, se encontró una correlación positiva alta (ρ = 0.82), entre una normatividad legal-técnica deficiente y los recursos estatales limitados para un fiscalización efectiva para prevenir el delito de lavado de activos en la región Puno. Estos hallazgos constituyen una situación crítica sobre el Proceso de Formalización Minera Extraordinaria, demostrando cómo los marcos normativos deficientemente diseñados pueden convertirse en facilitadores de delitos financieros. El estudio concluye que la formalización minera requiere abordarse no solo como un desafío técnico-administrativo, sino como una estrategia integral de seguridad nacional para promover la formalización en la región.