La responsabilidad penal del Compliance Officer

• Autor: Chino Ccansaya, Lucia Otilia
• Formato: tesis de maestría
• Fecha de Publicación: 2021
• Institución: Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria
• Repositorio: Registro Nacional de Trabajos conducentes a Grados y Títulos - RENATI
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:renati.sunedu.gob.pe:renati/6532
• Enlace del recurso: https://renati.sunedu.gob.pe/handle/sunedu/3360143
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Cumplimiento (Derecho); Compliance officer; Gestión regulatoria; Fraude por insolvencia punible; Prevención del delito; Ilícito penal; Derecho penal económico; Responsabilidad (Derecho); https://purl.org/pe-repo/ocde/ford#5.05.02

El estudio emprendido se planteó como objetivo de la investigación, comprender los fundamentos, principios y naturaleza de la responsabilidad penal del Compliance Officer, en caso del fraude por insolvencia punible. Es una figura incorporada recientemente dentro de la estructura de las organizaciones, su actuación se define como el encargado de incorporar y supervisar un procedimiento de gestión regulatoria para la prevención de ilícitos penales en las empresas. No obstante, esta implicación en la función de este tipo de personal, puede propiciar la comisión de hechos punibles, relacionados con el alcance y la posición de quien ejerce dicho puesto. Se enfocará en el delito de fraude por insolvencia punible en el accionar del compliance officer. Por tal motivo, este análisis se abordó desde el método dogmático propio del derecho penal y la teorización jurídica del delito. En cuanto a la estructura del texto, consta de tres partes, en la primera se aborda la temática y sus implicaciones; la segunda corresponde al marco teórico y normativo; y en la tercera se puntualiza acerca de la actuación y responsabilidades del compliance officer.