El Criminal Compliance: la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el cumplimiento normativo

• Autor: Abad-Saldaña, Giovanna
• Formato: artículo
• Fecha de Publicación: 2018
• Institución: Universidad de Lima
• Repositorio: Revista ULIMA - Advocatus
• Lenguaje: español
• OAI Identifier: oai:revistas.ulima.edu.pe:article/4576
• Enlace del recurso: https://revistas.ulima.edu.pe/index.php/Advocatus/article/view/4576
• Nivel de acceso: acceso abierto
• Materia: Criminal Compliance; Responsabilidad penal; Personas jurídicas; Cumplimiento normativo

As a part of the expansion of criminal law and the regulation of crimes of abstract danger for the protection of the legal right “common security”, we are facing a new scenario of criminal law in the legal-business field, which proposes a change in the vision that until a decade ago was held about the criminal responsibility of legal persons and the sanctions for crimes committed in the framework of corporate activities. In this new context, it is important to analyze the two doctrinal positions of corporate criminal law, making an important comparison between the legal axiom “societas deliquere non potest” –society can not commit a crime– versus the modern position of criminal responsibility legal persons derived from the criminal activities of their partners, shareholders or representatives that are committed under the corporate veil and using the social structure. Then, there is the figure of regulatory Compliance in the field of criminal law, or criminal Compliance as it is known in Anglo-Saxon law; This, relatively new, legal tool for Western law and for Peruvian criminal law, establishes a new legal order that regulates the correct business performance, distinguishing the liability of the legal entity against the criminal behavior of its partners or representatives. This mechanism of regulatory compliance will be developed in this article, analyzing its context, importance, implications and its projection to the next decades.
Como parte de la expansión del derecho penal y la regulación de los delitos de peligro abstracto para la protección del bien jurídico “seguridad común”, nos encontramos frente a un nuevo escenario del derecho penal en el campo jurídico-empresarial, que plantea un cambio en la visión que hasta hace una década atrás se tenía sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las sanciones a los delitos cometidos en el marco de actividades societarias. En este nuevo contexto, es importante analizar las dos grandes posiciones doctrinarias del derecho penal empresarial, haciendo un importante comparativo entre el axioma jurídico “societas deliquere non potest” —la sociedad no puede delinquir— frente a la moderna posición de la responsabilidad penal de las personas jurídicas derivada de las actividades criminales de sus socios, accionistas o representantes que se cometan bajo el velo empresarial y usando la estructura social. Surge entonces, la figura del cumplimiento normativo en el ámbito del derecho penal, o criminal Compliance como se conoce en el derecho anglosajón; esta, relativamente nueva, herramienta jurídica para el derecho occidental y para el derecho penal peruano, establece un nuevo orden legal que regula la correcta actuación empresarial, distinguiendo la responsabilidad de la persona jurídica frente a las conductas delictivas de sus socios o representantes. Este mecanismo del cumplimiento normativo será desarrollado en el presente artículo, analizándose su contexto, importancia, implicancias y su proyección hacia las próximas décadas.