El trabajo tiene como objetivo lograr la aplicación del Compliance Risk Assessment (CRA) con el fin de identificar y/o mitigar riesgos de cumplimiento normativo y reputacionales al que potencialmente se expone la empresa de estudio. Para ello se tomó como objeto las principales obligaciones y responsabilidades que tienen las empresas supervisadas por la Superintendencia de Banca, Seguros (SBS) para la adecuada implementación de una estructura de cumplimiento normativo; estructura diseñada conforme lo requerido por la regulación correspondiente. Implementar herramientas necesarias para asegurar y plantear oportunidades de mejora. El estudio tiene un enfoque de investigación cualitativo, porque describe los procedimientos que se llevan a cabo en la entidad bancaria con la finalidad de identificar riesgos de cumplimiento normativo e implementar controles internos que sirvan para mitig...